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盛通股份申請非公開發行股票違規吃警示函 華泰聯合證券“連坐”

2019-10-25 14:57:25 中國網財經

中國網財經10月25日訊 證監會網站近日發布了關于對北京盛通印刷股份有限公司(簡稱盛通股份 證券代碼:002599)和華泰聯合證券有限責任公司(簡稱華泰聯合證券)及賈鵬、吳學孔采取出具警示函監管措施的決定。

經查,盛通股份在申請非公開發行股票過程中,存在以下問題:一是針對公司下屬經營主體和本次募集資金項目實施主體是否需要取得主管部門的行政審批,公司在反饋意見中認為不必辦理前置審批手續,而在后續申報材料中又認為部分地區需要取得主管部門的行政審批,重大事項披露前后不一致;二是多項行政處罰事項未及時披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條的規定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,證監會決定對盛通股份采取出具警示函的行政監督管理措施。

華泰聯合證券及賈鵬、吳學孔因在保薦盛通股份申請非公開發行股票過程中存在違規行為,也被證監會出具警示函。

據披露,其存在的問題一是針對申請人下屬經營主體和本次募集資金項目實施主體是否需要取得主管部門的行政審批,華泰聯合證券在反饋意見中認為不必辦理前置審批手續,而在后續申報材料中又認為部分地區需要取得主管部門的行政審批,重大事項披露前后不一致;二是多項行政處罰事項未及時發現并報告。

上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第137號)第四條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條的規定,證監會決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條規定:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定:信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員,上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監會可以采取以下監管措施:

(一) 責令改正;

(二) 監管談話;

(三) 出具警示函;

(四) 將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五) 認定為不適當人選;

(六) 依法可以采取的其他監管措施。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第137號)第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監會責令改正,并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的,依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

以下為原文:

關于對北京盛通印刷股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

北京盛通印刷股份有限公司:

經查,我會發現你公司在申請非公開發行股票過程中,存在以下問題:一是針對公司下屬經營主體和本次募集資金項目實施主體是否需要取得主管部門的行政審批,你公司在反饋意見中認為不必辦理前置審批手續,而在后續申報材料中又認為部分地區需要取得主管部門的行政審批,重大事項披露前后不一致;二是多項行政處罰事項未及時披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條的規定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2019年10月9日

關于對華泰聯合證券有限責任公司及賈鵬、吳學孔采取出具警示函監管措施的決定

華泰聯合證券有限責任公司及賈鵬、吳學孔:

經查,我會發現你們在保薦北京盛通印刷股份有限公司(以下簡稱申請人)申請非公開發行股票過程中,存在以下違規行為:一是針對申請人下屬經營主體和本次募集資金項目實施主體是否需要取得主管部門的行政審批,你們在反饋意見中認為不必辦理前置審批手續,而在后續申報材料中又認為部分地區需要取得主管部門的行政審批,重大事項披露前后不一致;二是多項行政處罰事項未及時發現并報告。

上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第137號)第四條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條的規定,我會決定對你們采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2019年10月9日

(責任編輯: 六六 )
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